國務院反壟斷委員會發(fā)布關于平臺經濟領域的反壟斷指南
國務院反壟斷委員會關于平臺經濟領域的反壟斷指南
（2021年2月7日國務院反壟斷委員會印發(fā)）
第一章 總則
第一條 指南的目的和依據
為了預防和制止平臺經濟領域壟斷行為，保護市場公平競爭，促進平臺經濟規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展，維護消費者利益和社會公共利益，根據《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。
第二條 相關概念
（一）平臺，本指南所稱平臺為互聯網平臺，是指通過網絡信息技術，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價值的商業(yè)組織形態(tài)。
（二）平臺經營者，是指向自然人、法人及其他市場主體提供經營場所、交易撮合、信息交流等互聯網平臺服務的經營者。
（三）平臺內經營者，是指在互聯網平臺內提供商品或者服務（以下統稱商品）的經營者。
平臺經營者在運營平臺的同時，也可能直接通過平臺提供商品。
（四）平臺經濟領域經營者，包括平臺經營者、平臺內經營者以及其他參與平臺經濟的經營者。
第三條 基本原則
反壟斷執(zhí)法機構對平臺經濟領域開展反壟斷監(jiān)管應當堅持以下原則：
（一）保護市場公平競爭。堅持對市場主體一視同仁、平等對待，著力預防和制止壟斷行為，完善平臺企業(yè)壟斷認定的法律規(guī)范，保護平臺經濟領域公平競爭，防止資本無序擴張，支持平臺企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，增強國際競爭力。
（二）依法科學高效監(jiān)管。《反壟斷法》及有關配套法規(guī)、規(guī)章、指南確定的基本制度、規(guī)制原則和分析框架適用于平臺經濟領域所有市場主體。反壟斷執(zhí)法機構將根據平臺經濟的發(fā)展狀況、發(fā)展規(guī)律和自身特點，結合案件具體情況，強化競爭分析和法律論證，不斷加強和改進反壟斷監(jiān)管，增強反壟斷執(zhí)法的針對性和科學性。
（三）激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力。營造競爭有序開放包容發(fā)展環(huán)境，降低市場進入壁壘，引導和激勵平臺經營者將更多資源用于技術革新、質量改進、服務提升和模式創(chuàng)新，防止和制止排除、限制競爭行為抑制平臺經濟創(chuàng)新發(fā)展和經濟活力，有效激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)造動力，構筑經濟社會發(fā)展新優(yōu)勢和新動能。
（四）維護各方合法利益。平臺經濟發(fā)展涉及多方主體。反壟斷監(jiān)管在保護平臺經濟領域公平競爭，充分發(fā)揮平臺經濟推動資源配置優(yōu)化、技術進步、效率提升的同時，著力維護平臺內經營者、消費者和從業(yè)人員等各方主體的合法權益，加強反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管統籌協調，使全社會共享平臺技術進步和經濟發(fā)展成果，實現平臺經濟整體生態(tài)和諧共生和健康發(fā)展。
第四條 相關市場界定
平臺經濟業(yè)務類型復雜、競爭動態(tài)多變，界定平臺經濟領域相關商品市場和相關地域市場需要遵循《反壟斷法》和《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》所確定的一般原則，同時考慮平臺經濟的特點，結合個案進行具體分析。
（一）相關商品市場
平臺經濟領域相關商品市場界定的基本方法是替代性分析。在個案中界定相關商品市場時，可以基于平臺功能、商業(yè)模式、應用場景、用戶群體、多邊市場、線下交易等因素進行需求替代分析；當供給替代對經營者行為產生的競爭約束類似于需求替代時，可以基于市場進入、技術壁壘、網絡效應、鎖定效應、轉移成本、跨界競爭等因素考慮供給替代分析。具體而言，可以根據平臺一邊的商品界定相關商品市場；也可以根據平臺所涉及的多邊商品，分別界定多個相關商品市場，并考慮各相關商品市場之間的相互關系和影響。當該平臺存在的跨平臺網絡效應能夠給平臺經營者施加足夠的競爭約束時，可以根據該平臺整體界定相關商品市場。
（二）相關地域市場
平臺經濟領域相關地域市場界定同樣采用需求替代和供給替代分析。在個案中界定相關地域市場時，可以綜合評估考慮多數用戶選擇商品的實際區(qū)域、用戶的語言偏好和消費習慣、相關法律法規(guī)的規(guī)定、不同區(qū)域競爭約束程度、線上線下融合等因素。
根據平臺特點，相關地域市場通常界定為中國市場或者特定區(qū)域市場，根據個案情況也可以界定為全球市場。
（三）相關市場界定在各類壟斷案件中的作用
堅持個案分析原則，不同類型壟斷案件對于相關市場界定的實際需求不同。
調查平臺經濟領域壟斷協議、濫用市場支配地位案件和開展經營者集中反壟斷審查，通常需要界定相關市場。
第二章 壟斷協議
《反壟斷法》禁止經營者達成、實施壟斷協議。認定平臺經濟領域的壟斷協議，適用《反壟斷法》第二章和《禁止壟斷協議暫行規(guī)定》。對《反壟斷法》第十三條、第十四條明確列舉的壟斷協議，依法予以禁止；對符合《反壟斷法》第十五條規(guī)定條件的壟斷協議，依法予以豁免。
根據《反壟斷法》第十三條第（六）項和第十四條第（三）項認定相關行為是否構成壟斷協議時，可以考慮平臺相關市場競爭狀況、平臺經營者及平臺內經營者的市場力量、對其他經營者進入相關市場的阻礙程度、對創(chuàng)新的影響等因素。
第五條 壟斷協議的形式
平臺經濟領域壟斷協議是指經營者排除、限制競爭的協議、決定或者其他協同行為。協議、決定可以是書面、口頭等形式。其他協同行為是指經營者雖未明確訂立協議或者決定，但通過數據、算法、平臺規(guī)則或者其他方式實質上存在協調一致的行為，有關經營者基于獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外。
第六條 橫向壟斷協議
具有競爭關系的平臺經濟領域經營者可能通過下列方式達成固定價格、分割市場、限制產（銷）量、限制新技術（產品）、聯合抵制交易等橫向壟斷協議：
（一）利用平臺收集并且交換價格、銷量、成本、客戶等敏感信息；
（二）利用技術手段進行意思聯絡；
（三）利用數據、算法、平臺規(guī)則等實現協調一致行為；
（四）其他有助于實現協同的方式。
本指南所稱價格，包括但不限于商品價格以及經營者收取的傭金、手續(xù)費、會員費、推廣費等服務收費。
第七條 縱向壟斷協議
平臺經濟領域經營者與交易相對人可能通過下列方式達成固定轉售價格、限定最低轉售價格等縱向壟斷協議：
（一）利用技術手段對價格進行自動化設定；
（二）利用平臺規(guī)則對價格進行統一；
（三）利用數據和算法對價格進行直接或者間接限定；
（四）利用技術手段、平臺規(guī)則、數據和算法等方式限定其他交易條件，排除、限制市場競爭。
平臺經營者要求平臺內經營者在商品價格、數量等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競爭性平臺的交易條件的行為可能構成壟斷協議，也可能構成濫用市場支配地位行為。
分析上述行為是否構成《反壟斷法》第十四條第（三）項規(guī)定的縱向壟斷協議，可以綜合考慮平臺經營者的市場力量、相關市場競爭狀況、對其他經營者進入相關市場的阻礙程度、對消費者利益和創(chuàng)新的影響等因素。
第八條 軸輻協議
具有競爭關系的平臺內經營者可能借助與平臺經營者之間的縱向關系，或者由平臺經營者組織、協調，達成具有橫向壟斷協議效果的軸輻協議。分析該協議是否屬于《反壟斷法》第十三條、第十四條規(guī)制的壟斷協議，可以考慮具有競爭關系的平臺內經營者之間是否利用技術手段、平臺規(guī)則、數據和算法等方式，達成、實施壟斷協議，排除、限制相關市場競爭。
第九條 協同行為的認定
認定平臺經濟領域協同行為，可以通過直接證據判定是否存在協同行為的事實。如果直接證據較難獲取，可以根據《禁止壟斷協議暫行規(guī)定》第六條規(guī)定，按照邏輯一致的間接證據，認定經營者對相關信息的知悉狀況，判定經營者之間是否存在協同行為。經營者可以提供相反證據證明其不存在協同行為。
第十條 寬大制度
反壟斷執(zhí)法機構鼓勵參與橫向壟斷協議的平臺經濟領域經營者主動報告橫向壟斷協議有關情況并提供重要證據，同時停止涉嫌違法行為并配合調查。對符合寬大適用條件的經營者，反壟斷執(zhí)法機構可以減輕或者免除處罰。
經營者申請寬大的具體標準和程序等，適用《禁止壟斷協議暫行規(guī)定》和《國務院反壟斷委員會橫向壟斷協議案件寬大制度適用指南》。
第三章 濫用市場支配地位
《反壟斷法》禁止具有市場支配地位的經營者從事濫用市場支配地位行為。認定平臺經濟領域的濫用市場支配地位行為，適用《反壟斷法》第三章和《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》。通常情況下，首先界定相關市場，分析經營者在相關市場是否具有支配地位，再根據個案情況具體分析是否構成濫用市場支配地位行為。
第十一條 市場支配地位的認定
反壟斷執(zhí)法機構依據《反壟斷法》第十八條、第十九條規(guī)定，認定或者推定經營者具有市場支配地位。結合平臺經濟的特點，可以具體考慮以下因素：
（一）經營者的市場份額以及相關市場競爭狀況。確定平臺經濟領域經營者市場份額，可以考慮交易金額、交易數量、銷售額、活躍用戶數、點擊量、使用時長或者其他指標在相關市場所占比重，同時考慮該市場份額持續(xù)的時間。
分析相關市場競爭狀況，可以考慮相關平臺市場的發(fā)展狀況、現有競爭者數量和市場份額、平臺競爭特點、平臺差異程度、規(guī)模經濟、潛在競爭者情況、創(chuàng)新和技術變化等。
（二）經營者控制市場的能力。可以考慮該經營者控制上下游市場或者其他關聯市場的能力，阻礙、影響其他經營者進入相關市場的能力，相關平臺經營模式、網絡效應，以及影響或者決定價格、流量或者其他交易條件的能力等。
（三）經營者的財力和技術條件。可以考慮該經營者的投資者情況、資產規(guī)模、資本來源、盈利能力、融資能力、技術創(chuàng)新和應用能力、擁有的知識產權、掌握和處理相關數據的能力，以及該財力和技術條件能夠以何種程度促進該經營者業(yè)務擴張或者鞏固、維持市場地位等。
（四）其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度。可以考慮其他經營者與該經營者的交易關系、交易量、交易持續(xù)時間，鎖定效應、用戶黏性，以及其他經營者轉向其他平臺的可能性及轉換成本等。
（五）其他經營者進入相關市場的難易程度。可以考慮市場準入、平臺規(guī)模效應、資金投入規(guī)模、技術壁壘、用戶多棲性、用戶轉換成本、數據獲取的難易程度、用戶習慣等。
（六）其他因素。可以考慮基于平臺經濟特點認定經營者具有市場支配地位的其他因素。
第十二條 不公平價格行為
具有市場支配地位的平臺經濟領域經營者，可能濫用市場支配地位，以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。分析是否構成不公平價格行為，可以考慮以下因素：
（一）該價格是否明顯高于或者明顯低于其他同類業(yè)務經營者在相同或者相似市場條件下同種商品或者可比較商品的價格；
（二）該價格是否明顯高于或者明顯低于該平臺經濟領域經營者在其他相同或者相似市場條件下同種商品或者可比較商品的價格；
（三）在成本基本穩(wěn)定的情況下，該平臺經濟領域經營者是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格；
（四）該平臺經濟領域經營者銷售商品提價幅度是否明顯高于成本增長幅度，或者采購商品降價幅度是否明顯低于成本降低幅度。
認定市場條件相同或者相似，一般可以考慮平臺類型、經營模式、交易環(huán)節(jié)、成本結構、交易具體情況等因素。
第十三條 低于成本銷售
具有市場支配地位的平臺經濟領域經營者，可能濫用市場支配地位，沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品，排除、限制市場競爭。
分析是否構成低于成本銷售，一般重點考慮平臺經濟領域經營者是否以低于成本的價格排擠具有競爭關系的其他經營者，以及是否可能在將其他經營者排擠出市場后，提高價格獲取不當利益、損害市場公平競爭和消費者合法權益等情況。
在計算成本時，一般需要綜合考慮平臺涉及多邊市場中各相關市場之間的成本關聯情況。
平臺經濟領域經營者低于成本銷售可能具有以下正當理由：
（一）在合理期限內為發(fā)展平臺內其他業(yè)務；
（二）在合理期限內為促進新商品進入市場；
（三）在合理期限內為吸引新用戶；
（四）在合理期限內開展促銷活動；
（五）能夠證明行為具有正當性的其他理由。
第十四條 拒絕交易
具有市場支配地位的平臺經濟領域經營者，可能濫用其市場支配地位，無正當理由拒絕與交易相對人進行交易，排除、限制市場競爭。分析是否構成拒絕交易，可以考慮以下因素：
（一）停止、拖延、中斷與交易相對人的現有交易；
（二）拒絕與交易相對人開展新的交易；
（三）實質性削減與交易相對人的現有交易數量；
（四）在平臺規(guī)則、算法、技術、流量分配等方面設置不合理的限制和障礙，使交易相對人難以開展交易；
（五）控制平臺經濟領域必需設施的經營者拒絕與交易相對人以合理條件進行交易。
認定相關平臺是否構成必需設施，一般需要綜合考慮該平臺占有數據情況、其他平臺的可替代性、是否存在潛在可用平臺、發(fā)展競爭性平臺的可行性、交易相對人對該平臺的依賴程度、開放平臺對該平臺經營者可能造成的影響等因素。
平臺經濟領域經營者拒絕交易可能具有以下正當理由：
（一）因不可抗力等客觀原因無法進行交易；
（二）因交易相對人原因，影響交易安全；
（三）與交易相對人交易將使平臺經濟領域經營者利益發(fā)生不當減損；
（四）交易相對人明確表示或者實際不遵守公平、合理、無歧視的平臺規(guī)則；
（五）能夠證明行為具有正當性的其他理由。
第十五條 限定交易
具有市場支配地位的平臺經濟領域經營者，可能濫用市場支配地位，無正當理由對交易相對人進行限定交易，排除、限制市場競爭。分析是否構成限定交易行為，可以考慮以下因素：
（一）要求平臺內經營者在競爭性平臺間進行“二選一”，或者限定交易相對人與其進行獨家交易的其他行為；
（二）限定交易相對人只能與其指定的經營者進行交易，或者通過其指定渠道等限定方式進行交易；
（三）限定交易相對人不得與特定經營者進行交易。
上述限定可能通過書面協議的方式實現，也可能通過電話、口頭方式與交易相對人商定的方式實現，還可能通過平臺規(guī)則、數據、算法、技術等方面的實際設置限制或者障礙的方式實現。
分析是否構成限定交易，可以重點考慮以下兩種情形：一是平臺經營者通過屏蔽店鋪、搜索降權、流量限制、技術障礙、扣取保證金等懲罰性措施實施的限制，因對市場競爭和消費者利益產生直接損害，一般可以認定構成限定交易行為。二是平臺經營者通過補貼、折扣、優(yōu)惠、流量資源支持等激勵性方式實施的限制，可能對平臺內經營者、消費者利益和社會整體福利具有一定積極效果，但如果有證據證明對市場競爭產生明顯的排除、限制影響，也可能被認定構成限定交易行為。
平臺經濟領域經營者限定交易可能具有以下正當理由：
（一）為保護交易相對人和消費者利益所必須；
（二）為保護知識產權、商業(yè)機密或者數據安全所必須；
（三）為保護針對交易進行的特定資源投入所必須；
（四）為維護合理的經營模式所必須；
（五）能夠證明行為具有正當性的其他理由。
第十六條 搭售或者附加不合理交易條件
具有市場支配地位的平臺經濟領域經營者，可能濫用市場支配地位，無正當理由實施搭售或者附加不合理交易條件，排除、限制市場競爭。分析是否構成搭售或者附加不合理交易條件，可以考慮以下因素：
（一）利用格式條款、彈窗、操作必經步驟等交易相對人無法選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品進行捆綁銷售；
（二）以搜索降權、流量限制、技術障礙等懲罰性措施，強制交易相對人接受其他商品；
（三）對交易條件和方式、服務提供方式、付款方式和手段、售后保障等附加不合理限制；
（四）在交易價格之外額外收取不合理費用；
（五）強制收集非必要用戶信息或者附加與交易標的無關的交易條件、交易流程、服務項目。
平臺經濟領域經營者實施搭售可能具有以下正當理由：
（一）符合正當的行業(yè)慣例和交易習慣；
（二）為保護交易相對人和消費者利益所必須；
（三）為提升商品使用價值或者效率所必須；
（四）能夠證明行為具有正當性的其他理由。
第十七條 差別待遇
具有市場支配地位的平臺經濟領域經營者，可能濫用市場支配地位，無正當理由對交易條件相同的交易相對人實施差別待遇，排除、限制市場競爭。分析是否構成差別待遇，可以考慮以下因素：
（一）基于大數據和算法，根據交易相對人的支付能力、消費偏好、使用習慣等，實行差異性交易價格或者其他交易條件；
（二）實行差異性標準、規(guī)則、算法；
（三）實行差異性付款條件和交易方式。
條件相同是指交易相對人之間在交易安全、交易成本、信用狀況、所處交易環(huán)節(jié)、交易持續(xù)時間等方面不存在實質性影響交易的差別。平臺在交易中獲取的交易相對人的隱私信息、交易歷史、個體偏好、消費習慣等方面存在的差異不影響認定交易相對人條件相同。
平臺經濟領域經營者實施差別待遇行為可能具有以下正當理由：
（一）根據交易相對人實際需求且符合正當的交易習慣和行業(yè)慣例，實行不同交易條件；
（二）針對新用戶在合理期限內開展的優(yōu)惠活動；
（三）基于平臺公平、合理、無歧視的規(guī)則實施的隨機性交易；
（四）能夠證明行為具有正當性的其他理由。
第四章 經營者集中
《反壟斷法》禁止經營者實施具有或者可能具有排除、限制競爭效果的集中。國務院反壟斷執(zhí)法機構依據《反壟斷法》《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》和《經營者集中審查暫行規(guī)定》，對平臺經濟領域的經營者集中進行審查，并對違法實施的經營者集中進行調查處理。
第十八條 申報標準
在平臺經濟領域，經營者的營業(yè)額包括其銷售商品和提供服務所獲得的收入。根據行業(yè)慣例、收費方式、商業(yè)模式、平臺經營者的作用等不同，營業(yè)額的計算可能有所區(qū)別。對于僅提供信息匹配、收取傭金等服務費的平臺經營者，可以按照平臺所收取的服務費及平臺其他收入計算營業(yè)額；平臺經營者具體參與平臺一側市場競爭或者發(fā)揮主導作用的，還可以計算平臺所涉交易金額。
經營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中。涉及協議控制架構的經營者集中，屬于經營者集中反壟斷審查范圍。
第十九條 國務院反壟斷執(zhí)法機構主動調查
根據《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第四條，經營者集中未達到申報標準，但按照規(guī)定程序收集的事實和證據表明該經營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執(zhí)法機構應當依法進行調查。
經營者可以就未達到申報標準的經營者集中主動向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報。
國務院反壟斷執(zhí)法機構高度關注參與集中的一方經營者為初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺、參與集中的經營者因采取免費或者低價模式導致營業(yè)額較低、相關市場集中度較高、參與競爭者數量較少等類型的平臺經濟領域的經營者集中，對未達到申報標準但具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執(zhí)法機構將依法進行調查處理。
第二十條 考量因素
國務院反壟斷執(zhí)法機構將依據《反壟斷法》第二十七條和《經營者集中審查暫行規(guī)定》第三章有關規(guī)定，評估平臺經濟領域經營者集中的競爭影響。結合平臺經濟的特點，可以具體考慮以下因素：
（一）經營者在相關市場的市場份額。計算市場份額，除以營業(yè)額為指標外，還可以考慮采用交易金額、交易數量、活躍用戶數、點擊量、使用時長或者其他指標在相關市場所占比重，并可以視情況對較長時間段內的市場份額進行綜合評估，判斷其動態(tài)變化趨勢。
（二）經營者對市場的控制力。可以考慮經營者是否對關鍵性、稀缺性資源擁有獨占權利以及該獨占權利持續(xù)時間，平臺用戶黏性、多棲性，經營者掌握和處理數據的能力，對數據接口的控制能力，向其他市場滲透或者擴展的能力，經營者的盈利能力及利潤率水平，技術創(chuàng)新的頻率和速度、商品的生命周期、是否存在或者可能出現顛覆性創(chuàng)新等。
（三）相關市場的集中度。可以考慮相關平臺市場的發(fā)展狀況、現有競爭者數量和市場份額等。
（四）經營者集中對市場進入的影響。可以考慮市場準入情況，經營者獲得技術、知識產權、數據、渠道、用戶等必要資源和必需設施的難度，進入相關市場需要的資金投入規(guī)模，用戶在費用、數據遷移、談判、學習、搜索等各方面的轉換成本，并考慮進入的可能性、及時性和充分性。
（五）經營者集中對技術進步的影響。可以考慮現有市場競爭者在技術和商業(yè)模式等創(chuàng)新方面的競爭，對經營者創(chuàng)新動機和能力的影響，對初創(chuàng)企業(yè)、新興平臺的收購是否會影響創(chuàng)新。
（六）經營者集中對消費者的影響。可以考慮集中后經營者是否有能力和動機以提高商品價格、降低商品質量、減少商品多樣性、損害消費者選擇能力和范圍、區(qū)別對待不同消費者群體、不恰當使用消費者數據等方式損害消費者利益。
（七）國務院反壟斷執(zhí)法機構認為應當考慮的影響市場競爭的其他因素。包括對其他經營者的影響、對國民經濟發(fā)展的影響等。
對涉及雙邊或者多邊平臺的經營者集中，可能需要綜合考慮平臺的雙邊或者多邊業(yè)務，以及經營者從事的其他業(yè)務，并對直接和間接網絡外部性進行評估。
第二十一條 救濟措施
對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中，國務院反壟斷執(zhí)法機構應當根據《反壟斷法》第二十八條規(guī)定作出決定。對不予禁止的經營者集中，國務院反壟斷執(zhí)法機構可以決定附加以下類型的限制性條件:
（一）剝離有形資產，剝離知識產權、技術、數據等無形資產或者剝離相關權益等結構性條件；
（二）開放網絡、數據或者平臺等基礎設施、許可關鍵技術、終止排他性協議、修改平臺規(guī)則或者算法、承諾兼容或者不降低互操作性水平等行為性條件；
（三）結構性條件和行為性條件相結合的綜合性條件。
